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《厦门大学》 2017年
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证券民事先行赔付制度研究

童文星  
【摘要】:自2002年我国法院开始受理证券虚假陈述案件以来,该类案件的实际诉讼提起率远低于预期水平。且由于证券行业虚假陈述案件具有特殊性,例如市场因素、行政处罚前置程序、被害人主体特殊性等等,导致该类案件追诉过程非常漫长,并且诉讼难以达到及时、充分维护当事人合法权益的诉讼目的。在提倡多元化纠纷解决机制构建与证券市场保护投资者的要求下,先行赔付制度作为一种可行的替代性纠纷解决机制,存在诸多诉讼程序没有的优势。中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)于2016年1月1日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书(2015年修订)》(以下简称《招股说明书》)中明确规定,保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。该文件的颁布预示着我国证券先行赔付制度的构建已进入日程。证券行业先行赔付制度的建立,在证券市场保护投资者原则的角度而言,是一项重大的制度创新,在我国证券民事纠纷解决机制的角度而言,亦是一项重大的突破及改革。但是由于缺乏足够实践经验可供参考以及学术研究尚无成熟的理论成果,该制度的具体构架及实施细则迟迟未出台。虽然该制度被认为是重大制度革新,证监会也明确将出台相关制度细则,但总体而言,该制度在规范层面尚不够清晰,在实践层面亦面临诸多困境,因此有必要对该制度的法律性质、效力以及法律价值给予回应。本文第一章制度概述对先行赔付制度的法律性质与相关纠纷解决方式的法律效力进行分析。在第二章中,本文就先行赔付制度的价值基础进行分析。由于现在该制度的实施细则尚未出台,本文在第三章中对该制度的立法模式、具体制度构建进行分析并提出一定的建议。
【学位授予单位】:厦门大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D922.287

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